2021年7月15日，黨中央、國務院正式發布《關于支持浦東新區高水平改革開放打造社會主義現代化建設引領區的意見》（以下簡稱《引領區意見》）提出“建立完善與支持浦東大膽試、大膽闖、自主改相適應的法治保障體系”，并明確賦予浦東兩大全新的法治保障利器。
2022年7月15日，引領區建設一周年之際，《浦東新區涉案企業合規第三方監督評估若干規定》《浦東新區促進商事調解若干規定》兩部管理措施將正式啟動實施。二者聚焦企業高度關注領域：一個是地方人大出臺的首部支持檢察機關推進涉案企業合規改革的法律性文件，一個是地方人大出臺的首部以專門立法的形式促進商事調解創新發展的法律性文件，在全國范圍內均具有先行先試的示范意義。
圍繞“行業合規”，加強改革的針對性
今年4月，涉案企業合規改革試點在全國檢察機關全面推開，但這項改革在立法領域仍屬空白。在這樣的背景下，浦東新區檢察院成立工作專班，起草了《浦東新區涉案企業合規第三方監督評估若干規定》草案建議稿，并于今年6月30日在浦東新區七屆人大常委會第三次會議上審議通過。
浦東新區人民檢察院檢委會專職委員嚴忠華介紹，該《若干規定》體現了三方面的創新。首先是創新“司法救濟+規則治理”，?構建了企業合規治理新生態。為將“個案合規”提升為“行業合規”，加強改革的針對性，擴大示范引領效應，浦東新區在《若干規定》中作出探索。比如，重點選取具有自貿區特質的涉企犯罪案件，將涉及金融、知識產權、個人信息及網絡數據、安全生產等領域及其他具有自貿特質的涉企犯罪案件納入改革試點范圍。
創新“政府引導+行業自治”，打造企業合規治理新模式。為建立區域企業合規行業治理總體格局，浦東新區在統籌社會力量、強化資源調配等方面做出了有益嘗試。例如對建立巡回檢查等制度、專業人員名錄庫的遴選方式和組建程序等內容作出明確規定，鼓勵相關行業協會、商會、機構在企業合規領域發揮積極作用，加強行業自律和監督管理，推動行業公平競爭和有序發展。
創新“三級聯動+異地協作”，探索企業合規跨省協同新機制。為解決涉案生產經營地與犯罪地相分離對社會調查、異地監督考察、行刑銜接等工作帶來的實踐難題，《若干規定》對涉案企業生產經營地不在本行政區域內的企業，明確可以委托涉案企業生產經營地的相關單位啟動第三方機制。
此外，《若干規定》也是對浦東改革試點經驗的及時固化。浦東新區人大法制委常務副主任委員、常委會法工委主任趙開銀說，2020年3月，最高人民檢察院決定在上海浦東、金山等6個基層檢察院探索開展涉案企業合規改革第一期試點工作。浦東新區人民檢察院作為試點單位，在組織保障、辦案實踐、機制創新、理論研究等方面積累了一些經驗和創新成果。“此次區人大常委會探索先行制定管理措施，以法治化的形式對浦東改革試點經驗及時加以固化，既能保障改革試點依法規范、行穩致遠，也為全市乃至全國涉案企業合規改革試點工作提供了可復制、可推廣的浦東樣板。”
接軌國際，吸引國際商事調解組織集聚發展
《引領區意見》提出，浦東要“加強商事爭端等領域與國際通行規則接軌”。趙開銀介紹，此次制定《浦東新區促進商事調解若干規定》，主要基于多方面考慮：“出臺相應法規，既是深入貫徹中央決策部署，同時也是積極順應立法發展趨勢的舉措。區人大常委會運用授權，先行制定相關管理措施，探索與國際公約、國際慣例相銜接的商事調解規則，可以為將來上海乃至國家的立法提供浦東方案。”
浦東新區司法局局長黃愛武介紹，?該《若干規定》體現多方面創新。首先是吸引國際商事調解組織集聚發展。為促進涉外商事糾紛化解，加強國內外調解組織的競爭與合作，《若干規定》支持境外知名調解機構在符合境內監管要求條件下，提供國際商事調解服務，在本區設立業務機構。
其次是接軌國際，支持調解員個人參與國際商事調解。《若干規定》支持調解員個人在符合境內監管要求條件下，采用線上或線下方式參與國際商事調解活動；鼓勵律師、仲裁員等專業人士在國際商事調解活動中充分發揮個人作用。
再次是突出效率，創新小額商事糾紛快速調處機制。為更好實現糾紛的高效、便捷、低成本解決，減少對司法資源的占用，《若干規定》支持各類調解組織建立健全預授權調解、單邊承諾調解等快速調處機制。鑒于此類機制已得到最高人民法院、上海市高級人民法院認可，其適用范圍可從金融證券期貨行業向其他商事領域進一步復制推廣，《若干規定》鼓勵各類商事行業協會引導成員單位基于自愿原則事先授權調解組織，對一定金額內的糾紛適用快速調處機制。
此外，暢通了多元化糾紛解決機制銜接渠道。為增強調解協議的法律效力和履行效果，《若干規定》明確當事人可以通過申請公證、仲裁、司法確認、支付令等多種方式進行效力確認，這也為探索國際商事調解創造了條件。
記者了解到，自中央授權以來，浦東新區圍繞打造社會主義現代化建設引領區這一根本目標，充分運用立法授權，積極推動形成了“一套銜接有效的運行機制、一批創新突破的法治成果”，包括市、區兩級人大和政府的3個決定和相關的工作規程，以及目前已經出臺的9部浦東新區法規和3部管理措施。